為貫徹落實中國證券監督管理委員會關于《開展2022年防范非法證券期貨宣傳月活動的通知》要求，進一步加強防范非法證券期貨警示宣傳力度，增強投資者對非法證券期貨活動的防范意識和能力。根據中國證券監督管理委員會統一部署，我司積極開展防范非法證券期貨宣傳月活動。

一、什么是非法證券期貨

非法證券期貨活動是指未經批準從事依法應由證券監督管理部門或國務院授權的部門核準或批準，應受法定監督的證券發行和經營證券期貨業務的活動。

二、非法證券期貨活動的主要類型

1、非法發行股票

（1）未經證監會核準，擅自向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的股票發行行為。

（2）未經證監會核準，公司股東以公開方式向社會公眾轉讓股票，或向特定對象轉讓股票后致使公司股東累計超過200人的變相公開發行股票行為。

2、非法經營證券期貨業務

（1）非法證券期貨咨詢：是指有關機構或個人未經證監會批準，擅自向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預測或建議等直接或間接有償服務的行為。

（2）非法證券期貨委托理財：是指有關機構或個人未經金融監管部門批準，通過網絡、電視、廣播、報刊等公眾媒體招攬客戶，代理客戶從事證券期貨投資理財的經營活動。

（3）其他有關機構或個人擅自從事應經但未證監會批準的非法股票承銷、經紀（代理買賣）等證券期貨業務的行為。

三、非法證券期貨活動的主要常用手段

1、夸大收益：

以“大數據診股”“推薦黑馬”“專家一對一指導”“無收益不收費”等夸張性宣傳術語，或者鼓吹過往炒股“業績”，招攬會員或者客戶；

2、咨詢收費：

以傳授炒股經驗、培訓炒股技巧為名，向投資者非法薦股，以獲得“打賞費”“培訓費”“服務費”或者收取收益分成等方式牟利；

3、誘導交易：

誘導投資者參與新品種投資，推薦外匯、貴金屬、石油、郵幣卡、大宗商品，或者境外指數等新型投資產品；

4、非法軟件詐騙資金：

誘導投資者下載非法交易軟件或APP注冊開戶，并入金參與交易；

5、承諾高額回報：

不法分子編造“天上掉餡餅”，“一夜暴富”的神話，許諾投資者高額回報；

6、編造虛假項目：

通過注冊合法的公司或企業，打著響應國家產業政策，開展創業創新的幌子，編造各種虛假項目；

7、虛假宣傳造勢：

在宣傳上一擲千金，在各大廣播電視、網絡、著名報刊等發布廣告、制造虛假聲勢；

8、利用親情誘騙：

不惜利用親情、地緣關系，編造自己高額回報的謊言，拉攏親朋好友加入，擴大非法集資規模。

四、如何防范非法證券期貨活動：做到“五要、五不要”

五要： 1.要學習相關法律法規，增強法律意識；2.要學習證券投資知識；3.要始終保持理性投資心態；4.要在投資前征詢專業人士意見；5.要自覺抵制非法證券活動。

五不要： 1.不要抱有“一夜暴富”的幻想；2.不要輕信謠言、傳言；3.不要相信電話、網絡等傳銷蠱惑宣傳；4.不要被表面現象所迷惑；5.不要輕易向他人匯款。

五、維權途徑

1、如果發現非法證券期貨活動，投資者可向行為發生地的地方政府、證券監管部門、工商部門、公安機關等單位和部門投訴舉辦或報案。

2、根據《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會關于整治非法證券活動有關問題的通知》有關規定，如果非法證券活動構成犯罪，被害人應當通過公安、司法機關追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。

宣傳防范非法證券期貨工作是一項長期、復雜、艱巨的系統工程，公司將以“5.15全國投資者保護宣傳日”為契機，認真學習貫徹新《證券法》，總結活動經驗，推動防范非法證券期貨宣傳教育工作的常態化和規范化，持續提升社會公眾風險意識，履行社會責任。